深交所：加強重點監(jiān)控賬戶管理 精準打擊異常交易行為

深交所：加強重點監(jiān)控賬戶管理 精準打擊異常交易

記者28日從深圳證券交易所獲悉，深交所近期向會員發(fā)布了《關于加強重點監(jiān)控賬戶管理工作的通知》，加強重點監(jiān)控賬戶管理，精準打擊異常交易行為。

重點監(jiān)控賬戶一般具有資金或持股優(yōu)勢，往往發(fā)生異常交易行為，對市場交易秩序產(chǎn)生比較大的影響。

深交所相關負責人表示，自2010年以來，深交所逐步建立了重點監(jiān)控賬戶管理制度，每季度向會員定向發(fā)送托管在其營業(yè)部的重點監(jiān)控賬戶名單，覆蓋發(fā)生異常交易行為的證券賬戶，要求會員采取有效措施進行管控。從監(jiān)管實踐看，現(xiàn)有重點監(jiān)控賬戶管理制度發(fā)揮了積極作用，但依然存在會員管理依據(jù)不充分、部分規(guī)定操作性不強等問題，相關制度需進一步完善。

通知主要從四個方面強化了重點監(jiān)控賬戶管理制度。一是將發(fā)生嚴重異常交易行為或頻繁發(fā)生異常交易行為的投資者證券賬戶納入重點監(jiān)控賬戶名單，并設置12個月的重點監(jiān)控期。二是重點監(jiān)控賬戶向全體會員發(fā)布。三是加強會員對重點監(jiān)控賬戶的管理職責。四是對會員接受重點監(jiān)控賬戶持有人新開賬戶提出更嚴格的管理要求。

深交所相關負責人表示，深交所正按照證監(jiān)會統(tǒng)一部署，加快推進建立“以監(jiān)管會員為中心”的交易行為監(jiān)管模式，從主要直接監(jiān)管投資者交易行為轉變?yōu)楸O(jiān)管投資者和監(jiān)管會員并重，督促會員承擔起客戶交易行為管理的各項責任。(記者孫飛)