內(nèi)部控制嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則 招商銀行南通分行被罰50萬(wàn)元

近日，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布了中國(guó)銀監(jiān)會(huì)南通監(jiān)管分局對(duì)招商銀行股份有限公司南通分行及相關(guān)責(zé)任人的行政處罰決定書(shū)(通銀監(jiān)罰決字〔2018〕3號(hào)、4號(hào)、5號(hào))。

決定書(shū)顯示，招商銀行股份有限公司南通分行主要負(fù)責(zé)人為楊旻晨，該分行員工行為管理不到位，內(nèi)部控制嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則。其中，黃海燕在擔(dān)任招商銀行南通分行營(yíng)業(yè)部副總經(jīng)理及零售信貸部總經(jīng)理期間、徐寧在擔(dān)任招商銀行南通分行營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理期間，未能有效落實(shí)案件防控工作責(zé)任制，對(duì)部門(mén)員工異常行為長(zhǎng)期失察，應(yīng)承擔(dān)管理責(zé)任。

南通監(jiān)管分局依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第(五)項(xiàng)，對(duì)招商銀行股份有限公司南通分行作出罰款人民幣50萬(wàn)元;依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第(二)項(xiàng)，對(duì)黃海燕、徐寧作出警告的行政處罰。作出處罰決定的日期為2018年8月20日。